風險屬性評估法規、客戶風險評估、kyc風險評估在PTT/mobile01評價與討論，在ptt社群跟網路上大家這樣說

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... 外，並應綜合考量下列資料，以評估金融消費者之投資能力：. （一）金融消費者資金操作狀況及專業能力。（二）金融消費者之投資屬性、對風險之瞭解及風險承受度。

各會員不得於投資風險屬性評估問卷揭露：「各問項配分」、「計算總分或不同問項之加權方式」、「總分對應要保人風險承受等級之標準」等事項，亦不得對各銷售通路招攬 ...

因此重新調整投資型保單銷售自律規範，未來保單招攬人員不得辦理評估要保人風險承受等級，業務員可以提供風險屬性問卷，保戶再透過行動投保、另指派 ...

二、銀行應進行商品屬性評估並留存書面資料以供查證，相關評估至少應包含下列事項：（一）評估及確認該結構型商品之合法性、投資假設及其風險報酬之合理性、交易之 ...

前項基金風險等級分類評估得包括下列項目：一、基金類型及投資策略。二、投資區域市場之風險。三、投資標的／產業之風險。四、其他風險評估項目。證券投資信託事業及 ...

2.客戶投資能力之評估：評估客戶之投資能力及接受客戶投保時，應綜合考量客戶之投資屬性、對風險之瞭解及風險承受度（風險屬性評估問卷範本如附件四）。 3.對繳交保險費之 ...

關於辦理特定金錢信託業務常見缺失態樣，請各金融機構應強化客戶風險屬性評估作業及行銷過程之監控，請查照。 · 民國102 年10 月14 日 · 檢局（銀）字第1020154225號 · 檢查局 ...

(二)貴公司銷售投資型保險商品之「保戶投資風險屬性評估表」設計之評分問項，依總評分結果區分客戶投資屬性類型為保守型、穩健型及積極型，有下列欠妥 ...

評估金融消費者投資能力，應綜合考量資料包括：金融消費者資金操作狀況及專業能力；金融消費者之投資屬性、對風險之瞭解及風險承受度；金融消費者 ...

檢視現行法規, 銀行辦理財富管理業務應注意事項（民國94 年07 月21 日非現行法規） ... 客戶之投資屬性、對風險之瞭解及風險承受度。 3.客戶服務之合適性，合適之 ...