客戶風險評估、投資風險評估表、銀行高風險客戶在PTT/mobile01評價與討論，在ptt社群跟網路上大家這樣說

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銀行評估洗錢及資助恐怖主義風險及訂定相關防制計畫指引 ... 具體的風險評估項目應至少包括地域、客戶與產品三類指標，並應進一步分析各風險項目，以訂定細部的風險 ...

具體的風險評估項目應至少包括地域、客戶、產品及服務、交易或支付管. 道等面向，並應進一步分析各風險項目，以訂定細部的風險因素。附件. Page 2. 2. （一）地域風險：.

具體的風險評估項目應至少包括地域、客戶、產品及服務、交易或支付管道等面向，並應進一步分析各風險項目，以訂定細部的風險因素。（一）地域風險： 1.銀行應識別具較高 ...

1.為保障您的權益，本公司訂定瞭解客戶審查作業程序(Know Your Client)評估您的投資風險適合度(Client Suitability)，同時配合政府洗錢防制政策. 及金融服務業相關法規，請 ...

簡而言之，高風險客戶是指給金融機構帶來較高洗錢、資助恐怖活動或其他金融犯罪風險的客戶。那麼，何謂「較高」呢？較高是指比中低風險更高，但這樣解釋 ...

客戶風險評估項目未納入國內政治人物及部分高. 風險行業，對關聯戶亦未建立以歸戶整體考量並評. 估其交易型態之風險控管機制。在客戶風險評估已觸及多項高風險項目，仍難 ...

具體的風險評估項目應至少包括地域、客戶、產品及服務、交易或通路等面向，並應進一步分析各風險項目，以訂定細部的風險因素。（一）地域風險： 1.保險業應識別具較高洗錢 ...

新客戶□ 既有客戶. 日期：年月日. 編. 號. 評估項目. 風險等級. 定義. 低. 一. 般. 高. 低風險. 一般風險. 高風險. 1. 政治人物. (PEPs). 否. 非現職PEPs 及其親屬，.

取得與資金來源或財產有關之訊息。客戶或資金來源是否有來自被金融行動工作組（FATF）確認為係防制洗錢與打擊資助恐怖分子具有 ...

（一）進行加強客戶審查措施（Enhanced Due Diligence），例如：. 1.取得開戶與往來目的之相關資料：如帳戶用途、預期的客戶交易. 活動等資料。 2.進行客戶資產評估：取得 ...