理專21戒、理專是什麼、理專21戒在PTT/mobile01評價與討論，在ptt社群跟網路上大家這樣說

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理專21 誡2022年上路，Siron AML 監控銀行理專各式行為樣態之交易監控、金流活動關聯分析，全面性監控客戶、帳戶或交易，防控內部人員舞弊，落實理 ...

(以下簡稱銀行公會)為協助同業強化內. 部控制，杜絕理財專員挪用客戶款項情. 事，特訂定本原則。一.本原則之訂定目的。二.本原則係依據金管會108 年1 月21. 日金管 ...

第四，其他行為類，有四項，例如理專差勤狀況不正常且信用狀況不佳、理專不讓主管或同事認識他的客戶，或理專日常有購買奢侈品（名車、名牌包等）行為且與 ...

金融犯罪防制系列-理專21誡與行為風險管理 · 淺談行為風險的本質 · 對於行為風險管控的整體思維 · 強化金融犯罪管理組織權責 · 優化誠信行為文化與流程管理 · 結合數據分析與 ...

財富管理是台灣金融業重要發展，面對防不勝防的理專犯罪，過多監管反而會影響銀行業務發展，要補漏洞，十誡之後再推出二十一誡，再從法律、風險控管、數位 ...

本次修正主要係針對前揭內控作業原則第11條「避免理財專員自製並提供對帳單」及第9條「避免理財專員與客戶私下資金往來」相關例示予以強化，包括訂定疑似 ...

銀行理專弊案頻傳，金管會再出手修訂理專十誡，並在今天公布2.0版本，同時也彙整可疑理專4大類、21種態樣，要求銀行遵循規範強化內部調查機制， ...

新版理專21誡將在2022年元旦上路，不過就在上路前夕，金管會收到了檢舉函...一查才知道，「又」有銀行理專A錢案發生了. ... 21戒之後，出事再改成N戒？

金管會2019年中推動「理專十誡」防堵層出不窮的理專弊案，由於實施後仍 ... 強化版的「理專十誡2.0」，彙整出4大類共21種可疑樣態，強化銀行預警功能，將.

近年理專監守自盜事件頻傳，如何加強銀行內控、重塑誠信文化，進而建立客戶的信任與安全感，成為各家銀行財富管理業者重要的課題。