客戶風險屬性評估、kyc問卷、投資風險評估等級在PTT/mobile01評價與討論，在ptt社群跟網路上大家這樣說

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風險屬性評估問卷讓您了解自己的風險承受度. 當你有投資需求後，請先了解自己的風險承受度，例如：你是否希望採取保守型、穩健型還是非常積極型等的投資策略？

這份問卷旨在協助您瞭解自己對投資風險的承受度及屬性。以下問題是用來協助評估您本身投資屬性與「一般」風險承受度，問卷結果可能不能完全呈現投資人在面對投資風險的 ...

關於辦理特定金錢信託業務常見缺失態樣，請各金融機構應強化客戶風險屬性評估作業及行銷過程之監控，請查照。 · 民國102 年10 月14 日 · 檢局（銀）字第1020154225號 · 檢查局 ...

客戶風險屬性評估表. 客戶基本資料. 姓名或. 公司名稱. 身分證字號或. 統一編號. 性別. 出生年月日. 1. 婚姻狀況. (法人戶免填). □未婚□已婚子女人. 2. 教育程度.

※本風險屬性評估問卷結果，係根據您填問卷當時所提供的個人資料而推論得知，且其結果將做為您未來在投資投信公司基金時之參考。本風險屬性評估問卷結果有效期限為1年，逾期 ...

衍生性金融商品「一般客戶投資風險屬性分析表」 ... 本表自填寫日期起一年內有效，每年應重新向本公司申請進行評估。若逾期未重新進行評估時，本公.

二、銀行應進行商品屬性評估並留存書面資料以供查證，相關評估至少應包含下列事項：（一）評估及確認該結構型商品之合法性、投資假設及其風險報酬之合理性、交易之適當性 ...

注意事項：投資人風險屬性評估主要是透過您所提供的實際投資狀況推論您的投資風險 ... 特殊身分客戶風險確認○1 70 歲以上○2 教育程度為國中畢業(含)以下○3 領有全民 ...

一、銀行應進行客戶屬性評估，確認客戶屬專業客戶或一般客戶；並就一般客戶之年齡、知識、投資經驗、財產狀況、交易目的及商品理解等要素，綜合評估其風險承受程度，且 ...